4: Tuyên bố thay đổi về quyền sở hữu chứng khoán có lợi
Xuất bản vào soi kèo nhà cái ngoại hạng anh 11 tháng 6 năm 2025
| Mẫu 4 |
Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Hoa KỳWashington, D.C. 20549soi kèo nhà cái ngoại hạng anh Tuyên bố thay đổi quyền sở hữu có lợiđược nộp theo Mục 16 (a) của Đạo luật trao đổi chứng khoán năm 1934hoặc phần 30 (h) của Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 |
|
||||||||||||||
| Kiểm tra hộp này nếu không còn tuân theo phần 16. Mẫu 4 hoặc Mẫu 5 có thể tiếp tục.xemHướng dẫn 1 (b). | ||||||||||||||||
| Kiểm tra hộp này để chỉ ra rằng một giao dịch đã được thực hiện theo hợp đồng, hướng dẫn hoặc kế hoạch bằng văn bản cho mua hoặc bán chứng khoán vốn của công ty phát hành nhằm thỏa mãn các điều kiện quốc phòng khẳng định của Quy tắc 10b5-1 (c). Xem Hướng dẫn 10. | ||||||||||||||||
1. Tên và địa chỉ của người báo cáo*
(đường)
|
2. Tên nhà phát hànhvàBiểu tượng đánh dấu hoặc giao dịchChimera Investment Corp[CIM] |
5. Mối quan hệ của người báo cáo với nhà phát hành(kiểm tra tất cả có thể áp dụng)
|
||||||||||||||||||||||||
| 3. soi kèo nhà cái ngoại hạng anh giao dịch sớm nhất (Tháng/soi kèo nhà cái ngoại hạng anh/năm)06/10/2025 | ||||||||||||||||||||||||||
| 4. Nếu sửa đổi, soi kèo nhà cái ngoại hạng anh của bản gốc được nộp (Tháng/soi kèo nhà cái ngoại hạng anh/năm) |
6. Hồ sơ cá nhân hoặc chung/nhóm (kiểm tra dòng áp dụng)
|
|||||||||||||||||||||||||
| 1. Tiêu đề của bảo mật (thiết bị. 3) | 2. soi kèo nhà cái ngoại hạng anh giao dịch (Tháng/soi kèo nhà cái ngoại hạng anh/năm) | 2A. soi kèo nhà cái ngoại hạng anh thực hiện được coi là (Tháng/soi kèo nhà cái ngoại hạng anh/năm) | 3. Mã giao dịch (Đơn. 8) | 4. Chứng khoán có được (a) hoặc xử lý (d) (thiết bị. 3, 4 và 5) | 5. Số lượng chứng khoán được sở hữu một cách có lợi sau (các) giao dịch được báo cáo (SETT. 3 và 4) | 6. Mẫu quyền sở hữu: Trực tiếp (D) hoặc gián tiếp (i) (Ứng dụng. 4) | 7. Bản chất của quyền sở hữu có lợi gián tiếp (thiết bị. 4) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Code | V | số tiền | (a) hoặc (d) | Giá | ||||||
| cổ phiếu phổ thông | 06/10/2025 | A | 9,685(1) | A | $0(2) | 14,294 | D | |||
| 1. Tiêu đề của bảo mật phái sinh (thiết bị. 3) | 2. Giá chuyển đổi hoặc tập thể dục của bảo mật phái sinh | 3. soi kèo nhà cái ngoại hạng anh giao dịch (Tháng/soi kèo nhà cái ngoại hạng anh/năm) | 3A. soi kèo nhà cái ngoại hạng anh thực hiện được coi là (Tháng/soi kèo nhà cái ngoại hạng anh/năm) | 4. Mã giao dịch (Đơn. 8) | 5. Số lượng chứng khoán phái sinh có được (a) hoặc xử lý (d) (uster. 3, 4 và 5) | 6. soi kèo nhà cái ngoại hạng anh có thể thực hiện và hết hạn (Tháng/soi kèo nhà cái ngoại hạng anh/năm) | 7. Tiêu đề và số lượng chứng khoán cơ bản bảo mật phái sinh (thiết bị. 3 và 4) | 8. Giá của bảo mật phái sinh (thiết bị. 5) | 9. Số lượng chứng khoán phái sinh được sở hữu một cách có lợi sau (các) giao dịch được báo cáo (các) (các) giao dịch. 4) | 10. Mẫu quyền sở hữu: Trực tiếp (D) hoặc gián tiếp (i) (Ứng dụng. 4) | 11. Bản chất của quyền sở hữu có lợi gián tiếp (thiết bị. 4) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| mã | V | (a) | (d) | soi kèo nhà cái ngoại hạng anh có thể thực hiện | soi kèo nhà cái ngoại hạng anh hết hạn | Tiêu đề | Số tiền hoặc số lượng cổ phiếu | ||||||||
| Giải thích về các câu trả lời: |
| 1. Đại diện cho cổ phiếu của Chimera Cổ phiếu phổ thông cơ sở các đơn vị cổ phiếu bị hạn chế (RSU). Các RSU dự kiến dự kiến vào soi kèo nhà cái ngoại hạng anh trước (1) soi kèo nhà cái ngoại hạng anh kỷ niệm đầu tiên của soi kèo nhà cái ngoại hạng anh cấp, soi kèo nhà cái ngoại hạng anh 10 tháng 6 năm 2026 hoặc (2) soi kèo nhà cái ngoại hạng anh của cuộc họp cổ đông hàng năm tiếp theo của Công ty và sẽ được giải quyết 100% cổ phần của Chimera Common Stock. Người báo cáo không có ý định báo cáo về việc vesting của RSU cũng như việc giao cổ phiếu của cổ phiếu phổ thông. |
| 2. Mỗi RSU có tương đương kinh tế với một cổ phiếu của Chimera Common Stock. |
| Nhận xét: |
| Phụ lục 24.1 Quyền lực của luật sư của Cynthia B. Walsh |
| / S/ Cynthia B. Walsh | 06/11/2025 | |
| ** Chữ ký của người báo cáo | soi kèo nhà cái ngoại hạng anh |
Nhắc nhở: Báo cáo về một dòng riêng cho từng loại chứng khoán được sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp.
* Nếu biểu mẫu được nộp bởi nhiều người báo cáo,xemHướng dẫn 4 (b) (v).
** Những sai lầm có chủ ý hoặc thiếu sót của các sự kiện cấu thành vi phạm hình sự liên bangxem18 U.S.C. 1001 và 15 U.S.C. 78ff (a).
Lưu ý: Tệp ba bản sao của biểu mẫu này, một trong số đó phải được ký thủ công. Nếu không gian không đủ,xemHướng dẫn 6 cho thủ tục.
Những người trả lời thu thập thông tin có trong biểu mẫu này không bắt buộc phải trả lời trừ khi biểu mẫu hiển thị số OMB hiện tại.