Mẫu: 4

Tuyên bố thay đổi về quyền sở hữu soi kèo nhà cái ngoại hạng anh có lợi

ngày 25 tháng 2 năm 2025

Sec Mẫu 4
Mẫu 4 Ủy ban soi kèo nhà cái ngoại hạng anh và Giao dịch Hoa Kỳ
Washington, D.C. 20549

soi kèo nhà cái ngoại hạng anh Tuyên bố thay đổi quyền sở hữu có lợi


được nộp theo Mục 16 (a) của Đạo luật trao đổi soi kèo nhà cái ngoại hạng anh năm 1934
hoặc phần 30 (h) của Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940
Phê duyệt OMB
Số OMB: 3235-0287
gánh nặng trung bình ước tính
giờ cho mỗi phản hồi: 0.5
  
 Kiểm tra hộp này nếu không còn tuân theo phần 16. Mẫu 4 hoặc Mẫu 5 có thể tiếp tục.xemHướng dẫn 1 (b).
  
 Kiểm tra hộp này để chỉ ra rằng một giao dịch đã được thực hiện theo hợp đồng, hướng dẫn hoặc kế hoạch bằng văn bản cho mua hoặc bán soi kèo nhà cái ngoại hạng anh vốn của công ty phát hành nhằm thỏa mãn các điều kiện quốc phòng khẳng định của Quy tắc 10b5-1 (c). Xem Hướng dẫn 10.
1. Tên và địa chỉ của người báo cáo*
Thakkar Sudhanshu
(cuối cùng) (đầu tiên) (giữa)
C/O: kèo nhà cái hôm nay
630 Đại lộ thứ năm, Suite 2400
(đường)
New York NY 10111
(thành phố) (trạng thái) (zip)
2. Tên nhà phát hànhvàBiểu tượng đánh dấu hoặc giao dịch
Chimera Investment Corp[CIM]		 5. Mối quan hệ của người báo cáo với nhà phát hành
(kiểm tra tất cả có thể áp dụng)
Giám đốc Chủ sở hữu 10%
x Cán bộ (cho tiêu đề bên dưới) Khác (chỉ định bên dưới)
Cán bộ tín dụng & rủi ro trưởng
3. Ngày giao dịch sớm nhất (Tháng/ngày/năm)
02/21/2025
4. Nếu sửa đổi, ngày của bản gốc được nộp (Tháng/ngày/năm)
 6. Hồ sơ cá nhân hoặc chung/nhóm (kiểm tra dòng áp dụng)
x Biểu mẫu được nộp bởi một người báo cáo
Biểu mẫu được nộp bởi nhiều người báo cáo
Bảng I - soi kèo nhà cái ngoại hạng anh không dẫn xuất có được, xử lý hoặc sở hữu có lợi
1. Tiêu đề của bảo mật (thiết bị. 3) 2. Ngày giao dịch (Tháng/ngày/năm) 2A. Ngày thực hiện được coi là (Tháng/ngày/năm) 3. Mã giao dịch (Đơn. 8) 4. soi kèo nhà cái ngoại hạng anh có được (a) hoặc xử lý (d) (thiết bị. 3, 4 và 5) 5. Số lượng soi kèo nhà cái ngoại hạng anh được sở hữu một cách có lợi sau (các) giao dịch được báo cáo (SETT. 3 và 4) 6. Mẫu quyền sở hữu: Trực tiếp (D) hoặc gián tiếp (i) (Ứng dụng. 4) 7. Bản chất của quyền sở hữu có lợi gián tiếp (thiết bị. 4)
CODE V số tiền (a) hoặc (d) Giá
Cổ phiếu phổ thông 02/21/2025 f 2,744(1) D $13.76 117,905(2) D
Bảng II - soi kèo nhà cái ngoại hạng anh phái sinh có được, xử lý hoặc sở hữu có lợi
(ví dụ: đặt, cuộc gọi, bảo đảm, tùy chọn, soi kèo nhà cái ngoại hạng anh chuyển đổi)
1. Tiêu đề của bảo mật phái sinh (thiết bị. 3) 2. Giá chuyển đổi hoặc tập thể dục của bảo mật phái sinh 3. Ngày giao dịch (Tháng/ngày/năm) 3a. Ngày thực hiện được coi là (Tháng/ngày/năm) 4. Mã giao dịch (Đơn. 8) 5. Số lượng soi kèo nhà cái ngoại hạng anh phái sinh có được (a) hoặc xử lý (d) (uster. 3, 4 và 5) 6. Ngày có thể thực hiện và hết hạn (Tháng/ngày/năm) 7. Tiêu đề và số lượng soi kèo nhà cái ngoại hạng anh cơ bản bảo mật phái sinh (thiết bị. 3 và 4) 8. Giá của bảo mật phái sinh (thiết bị. 5) 9. Số lượng soi kèo nhà cái ngoại hạng anh phái sinh được sở hữu một cách có lợi sau (các) giao dịch được báo cáo (các) (các) giao dịch. 4) 10. Mẫu quyền sở hữu: Trực tiếp (D) hoặc gián tiếp (i) (Ứng dụng. 4) 11. Bản chất của quyền sở hữu có lợi gián tiếp (thiết bị. 4)
CODE V (a) (d) Ngày thực hiện Ngày hết hạn Tiêu đề Số tiền hoặc số lượng cổ phiếu
Giải thích về các câu trả lời:
1. Cổ phiếu được báo cáo đã được khấu trừ để thanh toán các khoản thuế liên quan đến việc giao cho các khoản tài trợ trước đó của các đơn vị cổ phiếu bị hạn chế ("RSUs").
2. Quyền tương đương cổ tức ("DERS") được ban hành trên RSU, các đơn vị cổ phiếu hiệu suất và các đơn vị cổ phiếu hoãn lại được đưa vào số dư cổ phiếu phổ thông của người báo cáo. Mỗi der là tương đương kinh tế của một cổ phiếu của Chimera Stock.
Nhận xét:
/ S/ Sudhanshu Thakkar 02/25/2025
** Chữ ký của người báo cáo ngày

Nhắc nhở: Báo cáo về một dòng riêng cho từng loại soi kèo nhà cái ngoại hạng anh được sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp.

* Nếu biểu mẫu được nộp bởi nhiều người báo cáo,xemHướng dẫn 4 (b) (v).

** Những sai lầm có chủ ý hoặc thiếu sót về các sự kiện cấu thành vi phạm hình sự liên bangxem18 U.S.C. 1001 và 15 U.S.C. 78ff (a).

Lưu ý: Tệp ba bản sao của biểu mẫu này, một trong số đó phải được ký thủ công. Nếu không gian không đủ,xemHướng dẫn 6 cho thủ tục.

Những người trả lời thu thập thông tin có trong biểu mẫu này không bắt buộc phải trả lời trừ khi biểu mẫu hiển thị số OMB hiện tại.