4: Tuyên bố thay đổi về quyền sở hữu kèo nhà cái phạt góc có lợi
Xuất bản vào ngày 25 tháng 2 năm 2025
| Mẫu 4 |
Ủy ban kèo nhà cái phạt góc và Giao dịch Hoa KỳWashington, D.C. 20549kèo nhà cái phạt góc Tuyên bố thay đổi quyền sở hữu có lợiđược nộp theo Mục 16 (a) của Đạo luật trao đổi kèo nhà cái phạt góc năm 1934hoặc phần 30 (h) của Đạo luật Công ty Đầu tư năm 1940 |
|
||||||||||||||
| Kiểm tra hộp này nếu không còn tuân theo phần 16. Mẫu 4 hoặc Mẫu 5 có thể tiếp tục.xemHướng dẫn 1 (b). | ||||||||||||||||
| Kiểm tra hộp này để chỉ ra rằng một giao dịch đã được thực hiện theo hợp đồng, hướng dẫn hoặc kế hoạch bằng văn bản cho mua hoặc bán kèo nhà cái phạt góc vốn của công ty phát hành nhằm thỏa mãn các điều kiện quốc phòng khẳng định của Quy tắc 10b5-1 (c). Xem Hướng dẫn 10. | ||||||||||||||||
1. Tên và địa chỉ của người báo cáo*
(đường)
|
2. Tên nhà phát hànhvàBiểu tượng đánh dấu hoặc giao dịchChimera Investment Corp[CIM] |
5. Mối quan hệ của người báo cáo với nhà phát hành(kiểm tra tất cả có thể áp dụng)
|
||||||||||||||||||||||||
| 3. Ngày giao dịch sớm nhất (Tháng/ngày/năm)02/21/2025 | ||||||||||||||||||||||||||
| 4. Nếu sửa đổi, ngày của bản gốc được nộp (Tháng/ngày/năm) |
6. Hồ sơ cá nhân hoặc chung/nhóm (kiểm tra dòng áp dụng)
|
|||||||||||||||||||||||||
| 1. Tiêu đề của bảo mật (thiết bị. 3) | 2. Ngày giao dịch (Tháng/ngày/năm) | 2A. Ngày thực hiện được coi là (Tháng/ngày/năm) | 3. Mã giao dịch (Đơn. 8) | 4. kèo nhà cái phạt góc có được (a) hoặc xử lý (d) (thiết bị. 3, 4 và 5) | 5. Số lượng kèo nhà cái phạt góc được sở hữu một cách có lợi sau (các) giao dịch được báo cáo (SETT. 3 và 4) | 6. Mẫu quyền sở hữu: Trực tiếp (D) hoặc gián tiếp (i) (Ứng dụng. 4) | 7. Bản chất của quyền sở hữu có lợi gián tiếp (thiết bị. 4) | |||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Code | V | số tiền | (a) hoặc (d) | Giá | ||||||
| Cổ phiếu phổ thông | 02/21/2025 | f | 591(1) | D | $13.76 | 36,156(2) | D | |||
| 1. Tiêu đề của bảo mật phái sinh (thiết bị. 3) | 2. Giá chuyển đổi hoặc tập thể dục của bảo mật phái sinh | 3. Ngày giao dịch (Tháng/ngày/năm) | 3a. Ngày thực hiện được coi là (Tháng/ngày/năm) | 4. Mã giao dịch (Đơn. 8) | 5. Số lượng kèo nhà cái phạt góc phái sinh có được (a) hoặc xử lý (d) (uster. 3, 4 và 5) | 6. Ngày có thể thực hiện và hết hạn (Tháng/ngày/năm) | 7. Tiêu đề và số lượng kèo nhà cái phạt góc cơ bản bảo mật phái sinh (thiết bị. 3 và 4) | 8. Giá của bảo mật phái sinh (thiết bị. 5) | 9. Số lượng kèo nhà cái phạt góc phái sinh được sở hữu một cách có lợi sau (các) giao dịch được báo cáo (các) (các) giao dịch. 4) | 10. Mẫu quyền sở hữu: Trực tiếp (D) hoặc gián tiếp (i) (Ứng dụng. 4) | 11. Bản chất của quyền sở hữu có lợi gián tiếp (thiết bị. 4) | ||||
|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|---|
| Code | V | (a) | (d) | ngày thực hiện | Ngày hết hạn | Tiêu đề | Số tiền hoặc số lượng cổ phiếu | ||||||||
| Giải thích về các câu trả lời: |
| 1. Cổ phiếu được báo cáo đã được khấu trừ để thanh toán các khoản thuế liên quan đến việc giao cho các khoản tài trợ trước đó của các đơn vị cổ phiếu bị hạn chế ("RSUs"). |
| 2. Quyền tương đương cổ tức ("DERS") được ban hành trên RSU, các đơn vị cổ phiếu hiệu suất và các đơn vị cổ phiếu hoãn lại được đưa vào số dư cổ phiếu phổ thông của người báo cáo. Mỗi der là tương đương kinh tế của một cổ phiếu của Chimera Stock. |
| Nhận xét: |
| / s/ miyun sung | 02/25/2025 | |
| ** Chữ ký của người báo cáo | ngày |
Nhắc nhở: Báo cáo về một dòng riêng cho từng loại kèo nhà cái phạt góc được sở hữu trực tiếp hoặc gián tiếp.
* Nếu biểu mẫu được nộp bởi nhiều người báo cáo,xemHướng dẫn 4 (b) (v).
** Những sai lầm có chủ ý hoặc thiếu sót của các sự kiện cấu thành vi phạm hình sự liên bangxem18 U.S.C. 1001 và 15 U.S.C. 78ff (a).
Lưu ý: Tệp ba bản sao của biểu mẫu này, một trong số đó phải được ký thủ công. Nếu không gian không đủ,xemHướng dẫn 6 cho thủ tục.
Những người trả lời thu thập thông tin có trong biểu mẫu này không bắt buộc phải trả lời trừ khi biểu mẫu hiển thị số OMB hiện tại.